Проблемы борьбы с преступлениями, квалифицируемыми по ст. 192 УК РФ «Нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней»

04-03-19 admin 0 comment

Докучаев В., Ларичев В.
Адвокат, 2000.


В. Докучаев.

В. Ларичев, доктор юридических наук, профессор.

1. Общая характеристика криминогенной обстановки

в золото-алмазо-бриллиантовом комплексе страны

Драгоценные металлы и драгоценные камни являются тем объектом, который привлекает особое внимание преступников, так как позволяют в период неустойчивости курса российского рубля использовать их как средство накопления, обладающее высокой стоимостью, незначительным объемом и высокой степенью сохранности. В настоящее время преступники стараются не только иметь свои капиталы в виде устойчивой валюты, золота, ценных камней, но и располагать их за рубежом. Поэтому значительное количество валютных ценностей нелегально вывозится за пределы страны, причиняя существенный экономический ущерб государству.

Ослабление государственного контроля над отраслью, а также централизованного управления ею, привели к всплеску преступности и созданию теневого сектора оборота добытых драгоценных металлов и драгоценных камней. За последние два года в отрасли выявлено 3300 преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов, драгоценных природных камней или жемчуга.

Из незаконного оборота изъяты около одной тонны золота, свыше тонны серебра, более 28 тысяч карат драгоценных камней (алмазы, бриллианты, изумруды, рубины, сапфиры, жемчуг и т.д.), другие ценности и ювелирные изделия.

Однако эти цифры не отражают всей глубины происходящих негативных процессов в отрасли. По экспертным оценкам ежегодно в теневой оборот попадают 25 — 30 тысяч карат драгоценных камней и 2 — 3 тонны золота. Как правило, значительная их часть вывозится из России контрабандным путем.

В 1999 году аппаратами БЭП из незаконного оборота изъято около 420 кг золота, более 500 кг серебра, 19 кг платины и металлов платиновой группы, 16904,081 карат драгоценных камней, 55 кг янтаря, более 77 кг ювелирных изделий из драгоценных металлов, свыше 880 кг золотосодержащего концентрата, около 250 кг платиносодержащего катализатора. В основном эти ценности попадают в руки преступников в процессе нарушений правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней. По различным экспертным оценкам за последние годы незаконным путем за рубеж ушло около 20 тонн золота.

В первой половине 2000 года сотрудниками аппаратов БЭП страны выявлено 1240 преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней (на 26,7% больше, чем в 1999 году). Оперативные сотрудники изъяли 227,5 кг золота, что на 58,6 кг больше аналогичного периода прошлого года; 506,4 кг серебра (+ 322,5 кг); 36,6 кг металлов платиновой группы (+ 20,1 кг); 18615,254 карат драгоценных камней (+ 14955,718 карат), а также возместили нанесенный государству ущерб на сумму 769,7 млн. рублей.

За прошедший год по ст. 191 УК РФ (незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга) выявлено 1730 преступлений, что на 5,2% превышает показатели 1998 года (1645). Гораздо больше выявлено преступлений в крупном и особо крупном размерах — 233 против 163.

За первое полугодие 2000 года количество выявленных преступлений по этой статье УК увеличилось по сравнению с аналогичным периодом прошлого года. Кроме того, обезврежено 96 организованных преступных групп, выявлено 144 преступления в крупных и особо крупных размерах. В структуре преступлений экономической направленности незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга составляет около 10%.

В то же время за рассматриваемый период по ст. 192 УК РФ (нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней) возбуждено лишь 5 уголовных дел, несмотря на то что преступления, квалифицируемые по этой статье Уголовного кодекса, наносят значительный ущерб государству, а предприятия, производящие переработку золотосодержащего и вторичного сырья, становятся одним из основных объектов внимания преступников. В определенной степени это связано с низкими санкциями данной статьи, недостаточным знанием технологии добычи и производства, в том числе из вторичного сырья, драгоценных металлов и драгоценных камней, уголовно-правовой характеристики данного состава преступления, способах совершения и других обстоятельствах, на которых и следует остановиться более подробно.

2. Краткая экономико-правовая характеристика

золото-алмазодобывающей и перерабатывающей отрасли

Предприятия по добыче и переработке драгоценных металлов и драгоценных камней представляют собой крупный хозяйственный комплекс, поставляющий свою уникальную, незаменимую другими материалами продукцию в определяющие научно-технический прогресс отрасли экономики.

Среди добываемых в России драгоценных металлов золото по-прежнему остается основным, наиболее мобильным источником валютных поступлений. Золото добывается из золотосодержащих рудных и россыпных месторождений, попутно извлекается из руд цветных металлов, вторично производится из промышленных ломов и отходов. Золотой запас России (Госфонд и Центральный банк России) обеспечивает экстренные государственные нужды.

Добычу и производство золота на территории 29 регионов России осуществляют более чем 650 субъектов хозяйствования (горно-обогатительные комбинаты, рудники, прииски, аффинажные заводы, заводы по переработке цветных металлов и другие).

В государственной собственности осталось 12 золотодобывающих предприятий, на долю которых приходится около 1% добываемого в стране золота, 4 аффинажных и обрабатывающих завода, 7 геологоразведочных организаций и 4 организации общеотраслевого значения.

Отрасль, обеспечивающая стабильность финансово-кредитной системы, формирование государственного стратегического резерва валютных ценностей, позволяющего в экстренных случаях снимать социальную напряженность, в настоящий момент находится в критическом состоянии. Капиталовложения, выделяемые на ее поддержку, недостаточны, что обусловливает рост неплатежей и свертывание объемов производства.

Произошедшие структурные изменения в золотодобывающей промышленности создали благоприятные условия для роста незаконных сделок с валютными ценностями, хищений драгоценных металлов. Деятельность негосударственных структур, вольноприносителей (вольных добытчиков) и сезонных рабочих, занимающихся добычей золота, практически вышла из-под контроля государства, стала в последнее время одной из притягательных для криминальных группировок, на что указывает следующая закономерность: количество добываемого золота уменьшается, а золота, изымаемого по уголовным делам и в результате профилактических мероприятий, — растет.

Добытые и произведенные драгоценные металлы, за исключением самородков драгоценных металлов, после необходимой переработки должны поступать для аффинажа в организации, включенные в перечень, утвержденный Правительством Российской Федерации. В этот перечень входят следующие предприятия:

федеральное государственное унитарное предприятие «Приокский завод цветных металлов» (город Касимов, Рязанская область);

федеральное государственное предприятие «Новосибирский аффинажный завод» (г. Новосибирск);

государственное унитарное предприятие «Щелковский завод вторичных драгоценных металлов» (г. Щелково, Московская область);

акционерное общество «Красноярский завод цветных металлов» (г. Красноярск);

акционерное общество «Екатеринбургский завод по обработке цветных металлов» (г. Екатеринбург);

акционерное общество «Кыштымский медеэлектролитный завод» (г. Кыштым, Челябинская область);

акционерное общество «Колымский аффинажный завод» (пос. Хасын, Магаданская область);

акционерное общество «Уралэлектромедь» (г. Верхняя Пышма, Свердловская область);

акционерное общество «Норильский горно-металлургический комбинат» (г. Норильск, Красноярский край);

акционерное общество «Концерн «ОНИКС» (г. Москва).

Право собственности на драгоценные металлы после аффинажа сохраняется за их первоначальными собственниками, если иное не оговорено условиями сделок. Порядок работы организаций, осуществляющих аффинаж драгоценных металлов, а также порядок оплаты предоставляемых этими организациями услуг и предельные сроки проведения аффинажа устанавливаются Правительством Российской Федерации.

Аффинажные организации оказывают услуги по очистке извлеченных драгоценных металлов от примесей и сопутствующих компонентов, доведению драгоценных металлов до качества, соответствующего государственным отраслевым стандартам и техническим условиям, действующим на территории Российской Федерации, или международным стандартам.

Аффинированные драгоценные металлы в стандартном виде, а также добытые из недр или рекуперированные драгоценные камни в рассортированном виде при продаже субъектам их добычи и производства в приоритетном порядке предлагаются:

— специально уполномоченному федеральному органу исполнительной власти для пополнения Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации;

— уполномоченным органам исполнительной власти субъектов Российской Федерации, на территориях которых были добыты эти драгоценные металлы и драгоценные камни, для пополнения соответствующих государственных фондов драгоценных металлов и драгоценных камней субъектов Российской Федерации.

Перечисленные органы и организации пользуются преимущественным правом покупки драгоценных металлов и драгоценных камней только при условиях предварительного (по драгоценным металлам — не менее чем за три месяца до предполагаемой даты покупки) заключения договоров купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней с субъектами их добычи и производства и авансирования (выдачи задатка) в счет платежей, причитающихся с этих органов и организаций по указанным договорам. Невыполнение одной или обеими сторонами условий заключенного договора купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней влечет за собой последствия, установленные законодательством.

Аффинажные организации представляют в Министерство экономики Российской Федерации и Министерство финансов Российской Федерации:

— сведения о количестве, в том числе в денежном выражении, произведенных аффинированных драгоценных металлов и о состоянии взаиморасчетов по заключенным договорам — ежемесячно в установленном порядке;

— металлургический баланс драгоценных металлов — ежегодно;

— сведения о количестве договоров, заключенных с владельцами сырья, и о планируемых объемах поставок готовой продукции — по состоянию на 1 января и 1 июля текущего года.

Не менее важное значение имеет и алмазо-бриллиантовый комплекс (АБК). Россия занимает первое место в мире по разведанным запасам алмазов, располагая 56% мировых запасов. По объемам добычи в стоимостном выражении Россия находится на втором месте после Ботсваны. Алмазо-бриллиантовым комплексом Российской Федерации ежегодно производится товарной продукции более чем на 2,3 млрд. долларов США. В 1999 году реализовано продукции (алмазов, бриллиантов) на 1,42 млрд. долларов США. Прибыль от реализации алмазов составила 16,7 млрд. рублей. Объемы платежей и налогов, вносимых АБК в бюджеты всех уровней, превышают 44%.

Существующие проблемы в золото-алмазо-бриллиантовом комплексе особенно обострились в период реформирования экономики. Возникло большое количество новых субъектов хозяйствования на базе акционерного и частного капитала, чрезмерная раздробленность которых способствовала созданию огромного числа маломощных предприятий, не способных решать серьезные производственные задачи.

Статья 4 Федерального закона «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» от 26 марта 1998 г. N 41-ФЗ четко регламентирует субъекты разведки, добычи и производства драгоценных металлов и драгоценных камней. Этим Законом определено, что геологическое изучение и разведка месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добыча, производство, отдельные виды использования и обращения осуществляются на основании специальных разрешений (лицензий).

Лицензирование пользования участками недр, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни, осуществляется в соответствии с Законом Российской Федерации «О недрах» и иными федеральными законами, регулирующими вопросы пользования недрами. Лицензия является документом, удостоверяющим право ее владельца на пользование участком недр в определенных границах в соответствии с указанной целью в течение установленного срока при соблюдении им заранее оговоренных условий. Между уполномоченными на то органами государственной власти и владельцем лицензии может быть заключен договор, устанавливающий конкретные условия, связанные с пользованием недрами.

В области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами устанавливается лицензирование следующих видов деятельности:

1) производство драгоценных металлов;

2) заготовка лома и отходов драгоценных металлов, их первичная обработка и переработка с получением концентратов и других полупродуктов, предназначенных для аффинажа;

3) рекуперация драгоценных камней и др.

Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, могут иметь одну или несколько лицензий на деятельность в указанной области.

Лицензия должна содержать следующие данные:

— вид лицензируемой деятельности;

— сведения о месте осуществления лицензируемой деятельности;

— территория, на которой разрешена лицензируемая деятельность;

— условия ее действия;

— перечень прилагаемых к лицензии документов, являющихся ее неотъемлемыми частями.

Сделки с природными драгоценными металлами и драгоценными камнями могут проводить: добывающие организации (пользователи недр) — юридические лица, имеющие лицензию и осуществляющие добычу драгоценных металлов и драгоценных камней в пределах установленных квот, а также физические лица — предприниматели, которым выданы лицензии и квоты на добычу минерального сырья. Добывающие организации могут реализовывать сырые сортированные оцененные драгоценные камни обрабатывающим организациям и промышленным потребителям, имеющим право на приобретение драгоценных камней. Совершение сделок с сырыми несортированными природными драгоценными камнями не допускается. Пользователи недр имеют право продавать слитки золота и серебра, полученные из добываемого ими минерального сырья, на основании выданной лицензии в пределах установленной квоты Гохрану, Центробанку РФ и уполномоченным коммерческим банкам.

Совершение пользователями недр других сделок, связанных с драгоценными металлами, не допускается. Пользователи недр не могут приобретать слитки у других субъектов и друг у друга.

Важнейшим направлением в развитии металлургии драгоценных металлов является производство драгоценных металлов из вторичного сырья, на чем следует остановиться более подробно.

3. Производство драгоценных металлов из вторичного сырья

Важнейшим направлением в развитии металлургии драгоценных металлов как в отечественной практике, так и за рубежом является вторичная металлургия, или рециклинг. Вторичные продукты (хвосты, промышленные отходы, электронный скрап) являются важнейшим источником драгоценных металлов. Рециклинг подразумевает рациональное использование вторичных сырьевых ресурсов с одновременным сбережением природных запасов полезных ископаемых.

Технология переработки вторичных ресурсов должна обеспечивать не только высокое извлечение ценных компонентов, но и комплексное использование всех составляющих вторичного сырья, а также быть безопасной в экологическом аспекте.

Специфика вторичного сырья, содержащего драгоценные металлы, заключается в том, что состав и форма сырья от партии к партии неоднородны. Изменяется не только содержание драгоценных металлов, но и сочетание сопутствующих элементов. При получении драгоценных металлов из первичного рудного сырья металлурги в течение длительного производственного цикла располагают традиционным по составу исходным материалом. Поэтому производственный процесс является стабильным. В металлургии вторичных драгоценных металлов картина качественно иная. При разработке технологии извлечения драгоценных металлов из вторичного сырья необходимо принимать во внимание следующие обстоятельства:

— обязательна стадия предварительной подготовки к металлургическим операциям;

— технология должна быть универсальной и одновременно гибкой, т.е. в производстве драгоценных металлов из вторичного сырья должен быть набор операций, позволяющих при их различном сочетании перерабатывать достаточно широкий круг вторичных продуктов;

— необходим индивидуальный подход к различным видам вторичного сырья, обеспечивающий комплексную переработку и обезвреживание токсичных примесей.

Эти положения приобретают актуальность в связи с тем, что быстрый рост техники способствует появлению на рынке новых типов сырья и замене традиционных материалов новыми. Поэтому предприятия по вторичной переработке металлов должны постоянно модифицировать технологию производства и создавать новые технологические решения.

Поставщиками вторичного сырья являются отрасли промышленности, которые потребляют благородные металлы. К ним относятся:

1) электроника, электротехника;

2) химическая и фармацевтическая промышленность;

3) нефтехимическая промышленность;

4) производство автокатализаторов;

5) ювелирная промышленность, стоматология;

6) гальванотехника, фото, киноиндустрия;

7) производство керамики и стекла.

Электроника, электротехника

В этой отрасли промышленности драгоценные металлы широко используются для изготовления контактов и микросхем. Отходы и лом электронных деталей, а также бракованные элементы подвергают вторичной переработке с целью извлечения таких драгоценных металлов, как золото, серебро и платина. Несмотря на разнообразие отходов, с точки зрения последующих технологических операций их можно разделить на 3 основные категории:

— чисто металлический лом в виде штампованных деталей (в основном, отходы на основе меди и ее сплавов, содержащих драгоценные металлы);

— металлические отходы на неметаллической основе (штекеры, контакты, печатные платы, интегральные микросхемы);

— отходы производства толстопленочных покрытий на керамической основе.

Химическая, фармацевтическая и нефтяная промышленность

Эти отрасли промышленности являются источником вторичного сырья в виде отработанных катализаторов. Катализаторы различают по составу и формам. В качестве металлов используют платину, палладий, родий, иридий, рутений, а также серебро.

Катализаторы, использующиеся в процессе синтеза аммиака (для производства удобрений), состоят из металлических сеток. В других химических производствах применяют в основном неметаллические носители (уголь, глинозем, цеолит), покрытые растворами драгоценных металлов. Такие отходы, содержащие менее 1% масс драгоценных металлов, являются наиболее трудоемкими для переработки, и для извлечения драгоценных металлов требуется создание новых технологических решений. Отработанные жидкие катализаторы, или так называемые гомогенные катализаторы, подвергают переработке в первоначальной форме или в виде сгущенного продукта. Прочие материалы из этих отраслей промышленности поступают как отходы стекловолокна и вискозы.

Платина и ее сплавы, иридий, родий находят широкое применение для производства лабораторных приборов. Тигли, чаши весов, электроды и другие отходы лабораторной техники также подвергают рециклингу.

Производство автокатализаторов

Применение автокатализаторов для очистки выхлопных газов в автомобильной промышленности стало дополнительным источником сырья для предприятий, перерабатывающих вторичные материалы. На сегодняшний день на долю платины в странах Запада приходится 35% всего потребления. В начале 90-х годов в Европе ожидается значительный рост поступления отработанных катализаторов для извлечения драгоценных металлов.

Ювелирная промышленность, стоматология

Ювелирная промышленность и стоматология являются традиционными источниками вторичного сырья драгоценных металлов. Отходы поступают в виде металлической стружки, золотого лома, литья, шлифа порошков, отходов стоматологии, амальгамы и сплавов, а также старых ювелирных украшений, столового серебра.

Гальванотехника и фото-, киноиндустрия

Шламы и растворы гальванических производств, ионообменные смолы являются источниками вторичного сырья в этой отрасли.

Фото- и кинопленка, рентгеновская пленка, фиксажные растворы используют для получения вторичного серебра.

Производство керамики и стекла

В фарфоровой и керамической промышленности используют красители, содержащие драгоценные металлы. При производстве оконного стекла применяют специальные покрытия.

Кроме того, эти отрасли промышленности являются поставщиками отходов производства.

Таким образом, классификация источников вторичного сырья, содержащих драгоценные металлы, дает представление о многообразии видов отходов.

Традиционные источники вторичного сырья (ювелирная промышленность, стоматология, кино- и фотоиндустрия) считаются богатыми по содержанию драгоценных металлов, и их переработка не встречает значительных трудностей. Для извлечения драгоценных металлов из таких отходов используют, в основном, плавку с последующим электролизом для получения аффинированного металла. Отходы кино- и фотоиндустрии предварительно обжигают для удаления органических составляющих и также подвергают плавке с последующим электролизом.

Наибольший интерес и трудность для переработки представляют отходы электронной и электротехнической промышленности. В связи с конверсией оборонных предприятий объем этих объектов вторичного сырья возрастает и их надо рассматривать как значительный источник производства драгоценных и цветных металлов.

В производство поступают разнообразные виды сырья, различные по составу и объему поставки, при этом необходимо рассчитаться с каждым поставщиком за драгоценные металлы. Поэтому большая доля затрат приходится на предварительную обработку исходных продуктов, цель которой состоит, во-первых, в гомогенизации вторичного сырья для отбора представительной пробы и анализа, и во-вторых, собственно подготовке сырья для металлургических операций.

Гомогенизацию исходного продукта проводят различными способами в зависимости от вида сырья. Чисто металлические отходы отливают в слитки и отбирают сверлением металлическую стружку, которую анализируют на содержание драгоценных металлов и сопутствующих компонентов. Электронный лом на неметаллической основе (органической или керамической) предварительно измельчают, отделяют металлическую фракцию, которую плавят и сверлят для получения металлической стружки. Электронный лом на органической основе после измельчения обжигают для удаления органики, а металлическую фракцию отливают в слитки и также анализируют.

Неметаллические материалы, смолы, кино- и фотопленки сжигают, золу измельчают и перемешивают. Пробы золы поступают на анализ.

Катализаторы на углеродных носителях также превращают в золу, после чего отбирают пробы на анализ. Катализаторы на глиноземных носителях подвергают грохочению с целью отделения мелких компонентов от корпусов. При этом фракции опробуют раздельно. Пробы жидких продуктов (электролиты, растворы) берут после механической гомогенизации.

Для повышения рациональности переработки отходов вторичного сырья необходима тщательная переработка отходов непосредственно на месте сбора. Такая предварительная сортировка значительно облегчает пробоотбор, оценку содержания драгоценных металлов и снижает затраты на дальнейшую переработку. Например, отходы на металлической основе не должны смешиваться с отходами на керамической и органической основе. Предварительная подготовка сырья к пробоотбору и дальнейшей переработке осуществляется в интересах заказчика при взаиморасчетах. С каждой партии материала берут несколько образцов для анализа.

Анализ проб проводят с использованием как традиционных методов аналитического контроля, так и современных методик физико-химического анализа. В частности, используют такие классические методы анализа, как пробирный, гравиметрический и объемный. Из современных методов применяют атомно-абсорбционную спектроскопию, рентгенофлюоресцентный и спектральный анализы. Обычно применяют различные независимые методы анализа, чтобы обеспечить двойной контроль. После проведения анализа обе стороны обмениваются результатами и сравнивают их. Средний результат оценки содержания ценных компонентов в партии сырья является основой для расчета с поставщиком. Если результаты значительно расходятся, резервный образец посылают в контрольную лабораторию и по результатам контрольного анализа приступают к окончательному расчету.

После окончания пробоотбора партии отходов поступают в основное производство, где сходные по составу партии объединяют в более крупные группы.

Вторичное сырье, содержащее драгоценные металлы, подвергают подготовке к металлургическому переделу. Особенно это необходимо для отходов электронной техники. За рубежом переработка таких отходов осуществляется либо путем обжига, либо с использованием механических способов обогащения: дробления, измельчения, магнитной или воздушной сепарации с выделением металлической фракции, концентрирующей драгоценные металлы.

В некоторых случаях, особенно для малотоннажных производств, используют предварительную ручную разборку. К этому способу прибегают, если материалы по своим особенностям и составу не могут быть приведены в гомогенное состояние. Кроме того, для некоторых видов отходов ручная разборка целесообразна с экономической точки зрения, так как это облегчает дальнейшую металлургическую переработку.

Пирометаллургические процессы в переработке вторичного сырья, содержащего драгоценные металлы, используют ограниченно, особенно в головных операциях. Это обусловлено также спецификой исходных продуктов, многокомпонентностью, нестабильностью их состава. Во вторичной металлургии драгоценных металлов в основном используются следующие процессы:

— коллектирующая плавка;

— окислительная плавка;

— процессы хлорирования.

Из-за сложного состава вторичного сырья его переработка в пирометаллургическом цикле связана со следующими трудностями:

— большая доля пластмасс и изолирующих материалов усложняет плавку из-за необходимости создания газоочистных сооружений и значительных потерь драгоценных металлов с отходящими газами;

— керамика и стекло увеличивают количество шлаков и приводят к потерям драгоценных металлов со шлаками;

— высокое содержание меди повышает расход флюсов и снижает содержание драгоценных металлов в донном продукте.

Наиболее перспективными для переработки вторичного сырья сложного состава являются гидрометаллургические процессы. Традиционные методы вскрытия с использованием концентрированных кислот и щелочей находят широкое применение во вторичной металлургии драгоценных металлов.

Эти способы в достаточной степени универсальны, аппаратурно оформлены и недороги. Однако использование концентрированных растворителей для вскрытия продуктов вторичного сырья не отвечает современным требованиям охраны окружающей среды, и их использование целесообразно для аффинажных процессов.

Более перспективными с точки зрения экологии являются электрохимические процессы, позволяющие в анодном процессе селективно выделить компоненты вторичного сырья, а на катоде получать чистые металлы.

Перспективным направлением в современных гидрометаллургических процессах являются способы вскрытия вторичного сырья под давлением при повышенной температуре, которые проводят в автоклавах. Автоклавные процессы имеют преимущества перед другими гидрометаллургическими способами не только с позиции охраны окружающей среды, но и с точки зрения высокой производительности процесса и возможности его автоматизации. Однако использование автоклавных процессов требует значительных энергозатрат и наличия кислородной станции.

Лом и отходы драгоценных металлов и драгоценных камней подлежат сбору во всех организациях, в том числе в воинских частях и воинских формированиях, в которых образуются указанные лом и отходы. Собранные лом и отходы подлежат обязательному учету и могут обрабатываться (перерабатываться) собирающими их организациями, в том числе воинскими частями и воинскими формированиями, для вторичного использования или реализовываться организациям, имеющим лицензии на данный вид деятельности, для дальнейшего производства и аффинажа драгоценных металлов и рекуперации драгоценных камней.

Сделки со вторичным драгоценным сырьем могут производить: торгово-посреднические организации, осуществляющие оптовую куплю-продажу ограненных вставок из природных драгоценных камней для ювелирных изделий, полуфабрикатов и изделий технического назначения; скупочные предприятия, осуществляющие покупку у физических лиц золота и серебра в виде ювелирных и других бытовых изделий и в виде лома; предприятия-заготовители, а также предприниматели, осуществляющие сбор и первичную обработку вторичного сырья драгоценных металлов. Заготовленное вторичное сырье продается Гохрану и аффинажным заводам. Продажа (поставка) предприятиями-заготовителями и скупочными предприятиями вторичного сырья другим субъектам не допускается.

Согласно экспертным оценкам на территории страны имеется не менее 500 тыс. тонн вторичного сырья, в котором по разным оценкам содержится от 100 до 600 тонн золота, а также значительное количество серебра и металлов платиновой группы.

Произведенные на территории Российской Федерации (добытые из недр, полученные из вторичного сырья, поднятые и найденные) аффинированные драгоценные металлы, драгоценные камни, самородные минералы драгоценных металлов, найденные клады, конфискованные и скупленные у населения ценности поставляются в Гохран России, Центральный банк Российской Федерации, а также, в соответствии с заключенными договорами и по согласованию с Гохраном России, в коммерческие банки и предприятиям-потребителям.

4. Уголовная ответственность за нарушение правил сдачи

государству драгоценных металлов и драгоценных камней

Статьей 192 УК РФ предусмотрена уголовная ответственность за нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней.

Объектом преступления является установленный законом порядок сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней.

Предмет преступления — драгоценные металлы и драгоценные камни, сокрытые от обязательной сдачи или продажи государству.

Объективная сторона преступления заключается в нарушении правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней. Согласно Конституции РФ земля и другие природные ресурсы могут находиться в частной, государственной, муниципальной и иных формах собственности. Гражданское законодательство закрепляет при этом два основополагающих принципа: природные ресурсы, не находящиеся в собственности граждан, юридических лиц либо муниципальных образований, являются государственной собственностью; природные ресурсы могут отчуждаться или переходить от одного лица к другому в той мере, в какой их оборот допускается законами о земле и других природных ресурсах.

Иными словами, закон закрепляет презумпцию права государственной собственности на природные ресурсы, а их оборот ограничен и подчинен специальным правилам, нарушение которых включает не только гражданско-правовую, но и уголовную ответственность. Таковым, в частности, является в настоящее время нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней, наказуемое при наличии указанных в законе признаков в уголовном порядке.

Определяя признаки этого состава преступления, законодатель предусмотрел и формы его совершения: уклонение от обязательной сдачи на аффинаж или обязательной продажи государству добытых из недр, полученных из вторичного сырья, а также поднятых и найденных драгоценных металлов или драгоценных камней, если это деяние совершено в крупном размере. Нарушение правил сдачи или продажи государству драгоценных металлов и драгоценных камней признается совершенным в крупном размере, если стоимость указанных предметов превышает пятьсот минимальных размеров оплаты труда.

Субъективная сторона — прямой умысел.

Субъект преступления — вменяемое лицо, достигшее на момент совершения преступления 16-летнего возраста. Это могут быть руководители организаций, занятых добычей драгоценных металлов и драгоценных камней, сбором и переработкой вторичного драгосодержащего сырья, лица, ответственные за сдачу добытых или переработанных драгоценных металлов и драгоценных камней, индивидуальные предприниматели — обладатели лицензий, а также отдельные граждане, нашедшие драгоценные металлы и драгоценные камни в пределах территории, на которой производится промышленная разработка недр, либо вне ее.

Если лицо завладевает драгоценным металлом или драгоценным камнем, найденным на территории предприятия и принадлежащим собственнику этого предприятия, то такое деяние квалифицируется как хищение.

5. Способы совершения преступлений

Анализ выявленных преступлений и правонарушений в отрасли показывает, что неурегулированность законодательства, отсутствие в действующих нормативных актах определения конкретных сроков сдачи государству добытых или переработанных драгоценных металлов (драгоценных камней) приводит к тому, что на предприятиях золото-алмазодобывающей и перерабатывающей отраслей скапливается значительное количество добытых металлов (драгоценных камней), не поступивших в распоряжение государства, что позволяет квалифицировать эти действия как нарушение правил сдачи их государству.

Уклоняться от сдачи драгоценных металлов могут старательские артели в случае перевыполнения плана по добыче, оставляя излишки на будущий год. Этим же могут заниматься представители различных геологических организаций, ведущих разведку месторождений.

Нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней необходимо отличать от незаконной добычи из недр драгоценных металлов и драгоценных камней.

Незаконная добыча происходит в регионах, где имеются их месторождения. Лица, занимающиеся этим промыслом, как правило, имеют необходимые познания и навыки, знакомы с геологоразведкой, местами залегания минералов и металлов, процессом промывки золотосодержащего или иного концентрата (грунта). Они предпочитают заброшенные рудники и участки, где нет посторонних лиц. Действуют небольшими группами, имеют в своем распоряжении соответствующий транспорт, промывочное оборудование, хорошо вооружены. Несколько лиц занимаются промывкой или добычей драгоценностей, другие ведут наблюдение, чтобы не пропустить приближение работников милиции. Часто при появлении работников органов внутренних дел незаконно добытые валютные ценности и спецоборудование уничтожается или выбрасывается и доказать в таких случаях преступную деятельность весьма затруднительно.

Можно констатировать, что в настоящее время в России существует нелегальный «черный» рынок валютных ценностей и индустрия по их нелегальной добыче, переработке и реализации. Этот рынок контролируется организованными преступными группами, к нему проявляют интерес уголовные авторитеты, различные бизнесмены, коммерсанты. Нельзя отрицать участия в этом деле государственных чиновников, наличия устойчивых каналов движения валютных ценностей за рубеж. Поэтому места добычи драгоценных металлов и драгоценных камней находятся под контролем преступных группировок, которые не допускают проникновения на данную территорию представителей конкурентов.

Необходимо также иметь в виду, что до 40% фактически добываемого законным образом золота укрывается от учета и реализуется структурам, прикрывающим свою противоправную деятельность лицензиями на разработку недр и другими разрешениями.

Так, в 1999 году одно ОАО приступило к приобретению минерального сырья у природопользователей. Следует отметить, что Постановлением Правительства Российской Федерации это ОАО включено в перечень организаций, осуществляющих аффинаж, но лицензии на указанный вид деятельности на данном предприятии не имеется.

Однако Постановлением Правительства Российской Федерации N 1419 от 1 декабря 1998 г. субъектам добычи драгоценных металлов разрешено реализовывать не обремененное обязательствами минеральное сырье юридическим лицам, имеющим лицензии на операции с драгоценными металлами в соответствии с законодательством Российской Федерации, т.е. в данном случае с Законом «О драгоценных металлах и драгоценных камнях». Таким образом, ОАО не имело права на приобретение минерального сырья у субъектов его добычи и производства. Вследствие этого в ноябре 1999 года на этом заводе изъято более 25 кг промышленного золота на сумму более 5 млн. рублей. Через 2 недели там же было изъято еще более 9 кг драгоценного металла, принадлежащего одному ООО. Данное золото приобретено незаконными путями на территории Ягодинского и Сусуманского районов области.

В другом случае правоохранительными органами одной области была проведена проверка выполнения организациями-недропользователями этой области нормативных требований, регламентирующих сдачу и обращение алмазов на всех этапах проведения работ.

В ходе проверки установлено, что в комплексной лаборатории одного предприятия системы «Геолдобыча» находится на хранении 8631,70 карат алмазов, добытых на месторождении в период с 1980 по 1995 год. Указанная партия алмазов в неотсортированном виде с 1995 года из-за бездействия ответственных должностных лиц предприятия в нарушение действующего законодательства хранится без постановки на бухгалтерский учет и обязательная их передача в Роскомдрагмет не проведена. По данному факту прокурором возбуждено уголовное дело по признакам состава преступления, предусмотренного ст. ст. 191 и 192 УК РФ. В настоящее время на все незаконно хранящиеся в ОАО алмазы в количестве 8631,70 карат наложен арест.

Следующую группу объектов представляют предприятия, использующие драгоценные металлы и драгоценные камни в промышленности, научной деятельности, медицине, в приборах, аппаратах, оборудовании. Нарушая правила учета и сдачи вторичного сырья, правонарушители и совершают рассматриваемые преступления.

Порой эти преступления совершаются и фирмами, скупающими вторичное сырье (лом), содержащее драгоценные металлы. Так, в марте 2000 года в Москве была разоблачена преступная группа, состоящая из семи сотрудников одного ЗАО. Эта фирма была зарегистрирована в Москве и имела официальную лицензию на право скупки вторичного сырья (лома), содержащего драгоценные металлы. В соответствии с Уставом ЗАО лом драгоценных металлов, приобретенный у населения и сторонних организаций, необходимо было в обязательном порядке сдавать на аффинаж в специализированные государственные организации для дальнейшей переработки и получения из него драгоценных металлов с обязательной сдачей всех извлеченных драгоценных металлов государству.

Однако преступная группа, состоящая из сотрудников и руководителей фирмы, решила действовать иначе. У населения и других сторонних организаций скупался лом, содержащий различные драгоценные металлы, затем самостоятельно, в кустарных условиях перерабатывался в специально арендованном для этой цели помещении. В результате аффинажа лома сообщники получали высокопробное техническое золото (999,9) и серебро, которое затем пускали в незаконный оборот, т.е. продавали.

Несовершенные и устаревшие нормативы и допуски позволяют создавать неучтенные излишки драгоценных металлов, которые своевременно не сдаются в Госфонд России и Центральный банк РФ, и на предприятиях — переработчиках и аффинажных заводах.

Характерными правонарушениями действующего законодательства России являются также случаи передачи недропользователями драгоценного сырья по договорам «О совместной деятельности».

Нарушению правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней нередко предшествует создание неучтенных излишков драгоценных металлов для последующего хищения и присвоения. Способы создания неучтенных излишков весьма разнообразны. Основными из них являются следующие.

Экономия драгоценного металла за счет снижения безвозвратных потерь. Пользуясь тем, что нормы безвозвратных потерь рассчитаны на «средний» уровень квалификации работника и рационализации производства, наиболее квалифицированные работники путем унификации производственных операций имеют возможность снижать безвозвратные потери драгоценных металлов. При этом списывают их не по фактическим данным, а по нормативным и создают тем самым неучтенные излишки драгоценных металлов, которые впоследствии похищаются.

Создание неучтенных излишков драгоценных металлов за счет нарушения технологии производства. Так, в процессе вальцевания (раскатки) слитки золота приобретают такие размеры и конфигурацию, которые не предусмотрены техническими условиями, для возможно большего списания золота на безвозвратные потери, то есть списание драгоценного сырья по максимальному пределу норм, при их фактическом расходе в минимально допустимых количествах.

Одним из возможных способов создания неучтенных излишков золота является нарушение технологии производства сплава 585 пробы, который по техническим условиям не должен содержать более 8% серебра (остальное — медь) без включения каких-либо других примесей. По мнению специалистов, на участках плавки и литья изделий из сплава 585 пробы не исключается замещение части золота медью. Такая операция не отразится на пробности изделий, если жидкое золото требуемой пробы залить в форму и затем в стержень формы, на котором крепятся изделия, вставить медную проволоку. Поскольку форма залита, то медь остается в стержне, а стержень вместе с другими отходами в дальнейшем пойдут на переработку на завод. И только полученные оттуда через 3 — 4 месяца результаты анализов могут показать заниженное содержание золота в пробе.

Кроме того, при изготовлении различных деталей, например контактов, заклепок, возможно уменьшение их физической массы. Во время ремонта приборов, электрооборудования, изделий электронной техники из них изымаются детали, содержащие драгоценные металлы, которые не сдаются в места сбора отходов и лома.

Имеет место неполное оприходование отражения в отчетах об отходах драгоценного сырья бракованных изделий и деталей, отходов и лома драгоценных металлов, несоответствие сданных вторичных драгоценных металлов фактически собранным отходам, занижение их количества, обман приемщиков за счет подмены бракованных изделий и лома отходами и ломом недрагоценных металлов либо завышение в сопроводительных документах их количества в штучном исчислении и расчетного содержания драгоценных металлов в чистоте.

По оценке специалистов латентность криминальных проявлений в сфере добычи и переработки драгоценных металлов составляет 85 — 96%.

6. Выявление и раскрытие преступлений

Развитие добычи, переработки, производства и использования драгоценных металлов и драгоценных камней, сохранение государственного контроля за этими стратегическими ресурсами являются важнейшими требованиями обеспечения национальной безопасности страны, что обусловливает активную работу аппаратов БЭП по выявлению и пресечению преступлений указанной направленности.

Выявление преступлений, связанных с нарушением сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней, предполагает проведение комплекса организационных, оперативно-розыскных и иных мероприятий, направленных на постоянное слежение за оперативной обстановкой на данном направлении работы с целью своевременного реагирования на негативные изменения, выявления, предупреждения и раскрытия преступлений.

Основной целью этой работы является получение информации, которая в дальнейшем будет служить доказательной базой по делу. В связи с этим осуществляется сбор информации:

— об объектах, на которых имеются драгоценные камни и драгоценные металлы;

— о признаках, позволяющих предполагать о подготовке к совершению данных преступлений;

— о лицах, причастных к совершению преступлений, связанных с нарушением сдачи государству валютных ценностей.

Прежде всего необходимо определить круг объектов, представляющий оперативный интерес. К ним можно отнести:

— пользователей недр, которым выданы лицензии и квоты на добычу драгоценного металла и драгоценных камней;

— предприятия-переработчики, производящие переработку сырья с получением промежуточного продукта, подлежащего последующей переработке;

— аффинажные заводы.

При организации работы по выявлению признаков, свидетельствующих о возможном совершении преступлений, целесообразно обращать внимание на факты:

— нарушений правил землепользования;

— недостаточного контроля за экспортно-импортными операциями со стороны государственных контролирующих органов;

— отсутствия должного надзора со стороны Минфина и Минэкономики России за использованием федеральных средств, выделяемых для развития отрасли, которые расходуются не по целевому назначению.

На возможность совершения рассматриваемых преступлений могут указывать и следующие обстоятельства:

— превышение установленной квоты на добычу минерального сырья предприятиями, имеющими лицензии на разработку недр;

— поступление драгоценных металлов для переработки в организации, не включенные в перечень, утвержденный Правительством РФ;

— сдача на аффинаж драгоценных металлов в перечень организаций хотя и утвержденных правительством, но не имеющих соответствующей лицензии.

Одной из форм выявления преступных посягательств на драгоценные металлы и камни является проведение совместных мероприятий сотрудниками органов внутренних дел и работниками режимных служб.

Для своевременного выявления и раскрытия преступлений важное значение имеет осведомленность о лицах, склонных к совершению преступлений, связанных с нарушением сдачи государству валютных ценностей или с их хищением. Так, знание специфического контингента на обслуживаемой территории, правильная постановка оперативно-розыскной работы позволили сотрудникам БЭП республики Саха (Якутия) разоблачить в 1999 году преступную группу, состоявшую из 4 уроженцев Дагестана, занимавшуюся скупкой, аффинажем золота, изготовлением зубных протезов из золота. В ходе обысков у них изъято высокопробное золото, медицинское оборудование. Возбуждено уголовное дело по признакам ст. ст. 191, 192, 171 УК РФ.

Разнообразие преступных посягательств на промышленное золото и алмазы, их зависимость от месторождения, способов добычи и обработки, возможности совершения преступлений на многих стадиях технологического процесса, а также то, что похищенный или незаконно добытый драгоценный металл и драгоценные камни в основном вывозятся за пределы места их добычи, позволяет сделать вывод, что деятельность по пресечению рассматриваемых преступлений целесообразно осуществлять в двух самостоятельных, тесно связанных между собой направлениях:

1) организация работы по выявлению, пресечению и предотвращению различных преступлений, в том числе квалифицируемых по ст. 192 УК РФ, непосредственно на территории золотодобывающих и алмазоносных районов, а также в местах переработки драгоценных металлов и драгоценных камней;

2) организация работы по выявлению, пресечению и предотвращению преступлений в прилегающих к местам добычи и переработки населенных пунктах в отношении лиц, занимающихся скупкой, перепродажей и перевозкой похищенного золота и алмазов.

В этой связи оперативно-розыскные мероприятия должны охватывать не только выявление потенциальных свидетелей, документов, но и получение информации о движении сырья и готовой продукции, ее лабораторных исследованиях, что достигается применением экономико-правового анализа. Сделанные выводы по выявленным при этом нарушениям способствуют принятию обоснованных мер для проведения дальнейших мероприятий.